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黄大仙118论坛118心:年内证监会开出122份罚单10家中介被罚

时间:2019-11-25 19:45:26   作者:网钛CMS   来源:   阅读:118   评论:0
内容摘要: 近日,因在执行审计业务过程中未能勤勉尽责,同一年内受到证监会两次行政处罚,证监会和财政部决定责令众华会计师事务所暂停承接新的证券业务。据记者统计,截至11月24日,证监会年内共发出122份罚单,涉及信披违规的共有27份,另外有10家中介机构受到处罚。 &em......
         近日,因在执行审计业务过程中未能勤勉尽责,同一年内受到证监会两次行政处罚,证监会和财政部决定责令众华会计师事务所暂停承接新的证券业务。据记者统计,截至11月24日,证监会年内共发出122份罚单,涉及信披违规的共有27份,另外有10家中介机构受到处罚。

  业内人士对记者表示,对于上市公司信披违规和中介机构提供虚假证明文件等违法行为,要加强处罚力度,提高违法成本。除了提高罚款上限之外,也要支持投资者索赔,通过索赔进一步提高违法成本。在投资者索赔上,可以完善投资者集体诉讼制度和先行赔付制度。

  记者根据证监会官网披露,截至11月24日,今年以来证监会已经发出110份行政处罚决定书和12份市场禁入决定书,共开出122份罚单。据记者不完全统计,涉及信披违规的共有27份(包括行政处罚和市场禁入)。记者注意到,被处罚对象中,有10家为中介机构,包括2家会计师事务所、3家资产评估机构、1家律师事务所和4家证券公司。

  中山证券首席经济学家李湛对记者表示,目前资本市场正在实行注册制改革,上市公司信披得到市场的高度重视。对于上述违法行为,李湛认为,除了加大处罚力度,提高违法成本之外,监管部门可以对披露内容和关键问题做出更具体、更详细、更标准的要求,同时加强对中介机构及上市公司高管的培训;其次,加强对上市公司信披的事后监管,加大对信披违规的惩罚力度,严格监督中介机构的尽职履责情况,建立中介机构违法行为责任追究机制。

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