保存到桌面加入收藏设为首页
2019年马会全年资料
当前位置:首页 > 2019年马会全年资料

2019年马会全年资料:全面深化科创板适当性管理规范

时间:2019-09-06 13:00:36   作者:网钛CMS   来源:   阅读:143   评论:0
内容摘要:9月6日,第二届中小投资者服务论坛在上海举行。上交所副总经理阙波出席论坛并围绕“强化适当性管理维护投资者权益”作主题发言。阙波表示,服务好国家战略和人民利益,切实保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,关系到资本市场的健康稳定运行。  阙波指出,目前,科创板已......
    9月6日,第二届中小投资者服务论坛在上海举行。上交所副总经理阙波出席论坛并围绕“强化适当性管理维护投资者权益”作主题发言。阙波表示,服务好国家战略和人民利益,切实保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,关系到资本市场的健康稳定运行。

  阙波指出,目前,科创板已开市一个多月。为进一步引导投资者理性参与科创板投资,在这项重大改革中,上交所借鉴以往创新业务适当性管理的有效经验,结合科创企业普遍具有商业模式新、技术迭代快、业绩波动和经营风险相对较大等特点,兼顾境内投资者结构和行为特征,综合评估并确定科创板适当性管理的条件和要求,并严格推进落实。

  阙波介绍了三个方面的具体工作和主要措施:一是结合业务进展,持续深化科创板适当性管理规范。除在《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中专章规定适当性要求外,结合业务推进关键时点和市场反馈,适时明确或细化相关操作要求,先后发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》、《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》等,构建起科创板适当性管理的综合制度框架,全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”,严防“垫资开权限”。

  二是严格推进落实,压严压实证券公司适当性责任。阙波表示,上交所在全国范围内持续举办了30余场业务培训,强化关于落实适当性管理各操作环节要求的宣导;召开多场座谈会,充分听取证券公司就落实科创板适当性管理的意见建议反馈;在证监会指导下,协同派出机构开展科创板适当性管理自查和专项现场检查,督促证券公司全面落实“了解你的客户”原则,做好风险揭示;实施自律监管,对未按规定落实适当性管理要求的证券公司采取监管措施,压严压实证券公司适当性管理责任。

相关评论

本栏最新更新

本栏推荐

阅读排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (香港历史开奖记录)
  皖ICP备08005677号