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紫财神:评级行业监管新规颁布 引领行业高质量发展

时间:2019-12-09 14:45:33   作者:网钛CMS   来源:   阅读:124   评论:0
内容摘要:《办法》由人民银行起草、四大部委联合签署并颁布,首次从国内信用评级行业监管的最高层面发声,各部委合力为评级行业确立了上位法,使得信用评级机构的行为和行业监管有法可依,有利于解决目前评级行业中存在的问题,有利于规范评级机构的行为,促进行业的健康发展。  统一监管......
    《办法》由人民银行起草、四大部委联合签署并颁布,首次从国内信用评级行业监管的最高层面发声,各部委合力为评级行业确立了上位法,使得信用评级机构的行为和行业监管有法可依,有利于解决目前评级行业中存在的问题,有利于规范评级机构的行为,促进行业的健康发展。

  统一监管与联合监管相结合

  符合国内评级行业发展要求

  《办法》确立了“行业主管部门(人民银行)—各业务管理部门(发改委、财政部、证监会)”的评级行业监管框架,实现了国内信用评级行业从多方监管向统一监管的转换。同时,《办法》也明确了行业主管部门与各业务管理部门应“建立部际协调机制”“共同加强监管”,即确立了各大部委对评级行业的联合监管模式。这种统一监管与联合监管相结合的监管模式,既符合国际评级的监管要求,也能充分适应国内评级行业特殊发展状况的要求,在国际信用评级行业监管中尚属首创。

  总结评级和监管实践经验

  具体规则与国际接轨

  从上世纪80年代中期以来,尤其是近十多年以来,我国信用评级行业在各监管方的培育和政策推动下快速成长。期间,国务院、人民银行、证监会、银行间市场交易商协会等各政府部门与行业自律组织均发布过多类监管政策,对信用评级行业实施监管。《办法》总结了我国信用评级行业发展30余年来的监管经验,高度概括了各监管口径对评级行业的监管要求,并在此基础上进一步提炼、升华,实现了具体规则与国际评级监管接轨。具体来看,《办法》用大量篇幅对信用评级机构及其从业人员、评级业务流程、独立性、信息披露等方面做出了要求,相关规则与国际证监会组织(IOSCO)提出的信用评级监管四大支柱(独立性和利益冲突管理、透明度和信息披露、评级过程质量控制、信用评级机构的内部控制)保持一致。在目前我国信用评级行业对外开放不断深化的环境下,《办法》与国际监管接轨,有利于促进评级行业的国际化发展。

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